PPP門戶訊：1月13日，國家發(fā)展改革委出臺了關(guān)于印發(fā)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知。旨在優(yōu)化政府投資方式，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高政府資金使用效率，吸引社會資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。
《辦法》共七章四十七條，針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以信息登記、績效評價和信用評價的方式對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運行進行宏觀信用信息監(jiān)督管理。
第一章是總則，主要對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其組織形式、管理架構(gòu)及運行管理等進行界定和原則性規(guī)定，明確《辦法》加強事中事后信用信息監(jiān)管的原則，確定具體信用信息監(jiān)管方式和監(jiān)管責任主體。
第二章從基金資金募集開始，具體明確政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息的登記管理體制，包括登記程序、登記方法，登記內(nèi)容等。
第三章明確了政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投向的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具體包括非基本公共服務(wù)領(lǐng)域、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域、住房保障領(lǐng)域、生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和先進制造業(yè)領(lǐng)域、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域等。并強調(diào)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的具體投資對象應(yīng)是未上市企業(yè)股權(quán)，或者上市公司的定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易的股份。
第四章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績效評價體系及評價方法。評價包括兩個方面，一是對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運行績效的評價，二是對基金管理人績效的評價。評價采取系統(tǒng)性評分辦法，并將評分結(jié)果適當予以公告。
第五章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)。建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；各級發(fā)展和改革部門負責區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，并與全國信用信息共享平臺聯(lián)網(wǎng)互通。對于存在不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國家發(fā)展和改革委通過“信用中國”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會公布。
第六章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理，主要是針對基金的信用信息進行具體監(jiān)管。監(jiān)管采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場“雙隨機”抽查方式，對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進基金規(guī)范運作，有效防范風(fēng)險。
第七章是附則，對《辦法》具體施行進行了說明。
以下為通知全文：
附件
政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為促進國民經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，優(yōu)化政府投資方式，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高政府資金使用效率，吸引社會資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)[2016]18號）、《國務(wù)院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2016]53號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制 鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)[2014]60號）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。
第三條 政府出資資金來源包括財政預(yù)算內(nèi)投資、中央和地方各類專項建設(shè)基金及其它財政性資金。
第四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。
第五條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金由基金管理人管理基金資產(chǎn)，由基金托管人托管基金資產(chǎn)。
第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)堅持市場化運作、專業(yè)化管理原則，政府出資人不得參與基金日常管理事務(wù)。
第七條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以綜合運用參股基金、聯(lián)合投資、融資擔保、政府出資適當讓利等多種方式，充分發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)民間投資、穩(wěn)定經(jīng)濟增長等方面的作用。
第八條 國家發(fā)展改革委會同地方發(fā)展改革部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)務(wù)活動實施事中事后管理，負責推動政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報告，維護有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好市場秩序。
第二章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的募集和登記管理
第九條 政府向產(chǎn)業(yè)投資基金出資，可以采取全部由政府出資、與社會資本共同出資或向符合條件的已有產(chǎn)業(yè)投資基金投資等形式。
第十條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金社會資金部分應(yīng)當采取私募方式募集，募集行為應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及國家有關(guān)部門規(guī)定。
第十一條 除政府外的其他基金投資者為具備一定風(fēng)險識別和承受能力的合格機構(gòu)投資者。
第十二條 國家發(fā)展改革委建立全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，并指導(dǎo)地方發(fā)展改革部門建立本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)。中央各部門及其直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個工作日內(nèi)，應(yīng)在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)登記。地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個工作日內(nèi)，應(yīng)在本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)登記。發(fā)展改革部門應(yīng)于報送材料齊備后五個工作日內(nèi)予以登記。
第十三條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向，應(yīng)符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，能夠充分發(fā)揮政府資金在特定領(lǐng)域的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，有效提高政府資金使用效率。
第十四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金在信用信息登記系統(tǒng)登記后，由發(fā)展改革部門根據(jù)登記信息在三十個工作日內(nèi)對基金投向進行產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，并在信用信息登記系統(tǒng)予以公開。對于未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，各級發(fā)展改革部門應(yīng)及時出具整改建議書，并抄送相關(guān)政府或部門。
第十五條 國家發(fā)展改革委負責中央各部門及其直屬機構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。地方各級發(fā)展改革部門負責本級政府或所屬部門、直屬機構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。以下情況除外：
（一）各級地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資額50億元人民幣（或等值外幣）及以上的，由國家發(fā)展改革委負責材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查；
（二）50億元人民幣（或等值外幣）以下超過一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資，由省級發(fā)展改革部門負責材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，具體規(guī)模由各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門確定。
第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記主要包括以下基本信息：
（一）相關(guān)批復(fù)和基金組建方案；
（二）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；
（三）基金管理協(xié)議（如適用）；
（四）基金托管協(xié)議；
（五）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；
（六）基金管理人高級管理人員的簡歷和過往業(yè)績；
（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；
（八）其他資料。
第十七條 新發(fā)起設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，基金組建方案應(yīng)包括：
（一）擬設(shè)基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；
（二）擬設(shè)基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；
（三）主要發(fā)起人和政府資金來源、出資額度；
（四）擬在基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險防控措施、激勵機制、基金存續(xù)期限等；
（五）政府出資退出條件和方式；
（六）其他資料。
第十八條 政府向已設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金出資，基金組建方案應(yīng)包括：
（一）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；
（二）基金前期運行情況；
（三）基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；
（四）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險防控措施、激勵機制等；
（五）其他資料。
第十九條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人履行下列職責：
（一）制定投資方案，并對所投企業(yè)進行監(jiān)督、管理；
（二）按基金公司章程規(guī)定向基金投資者披露基金投資運作、基金管理信息服務(wù)等信息。定期編制基金財務(wù)報告，經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計后，向基金董事會（持有人大會）報告；
（三）基金公司章程、基金管理協(xié)議中確定的其他職責。
第二十條 基金管理人應(yīng)符合以下條件：
（一）在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于1000萬元人民幣；
（二）至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗的高級管理人員；
（三）產(chǎn)業(yè)投資基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為；
（四）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（五）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制制度。
第二十一條 基金應(yīng)將基金資產(chǎn)委托給在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進行托管�；鹋c托管人簽訂托管協(xié)議，托管人按照協(xié)議約定對基金托管專戶進行管理。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金托管人履行下列職責：
（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；
（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負責基金名下的資金往來；
（三）依據(jù)托管協(xié)議，發(fā)現(xiàn)基金管理人違反國家法律法規(guī)、基金公司章程或基金董事會（持有人大會）決議的，不予執(zhí)行；
（四）出具基金托管報告，向基金董事會（持有人大會）報告并向主管部門提交年度報告；
（五）基金公司章程、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責。
第二十二條 已登記并通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的各級地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金，可以按規(guī)定取得中央各部門及其直屬機構(gòu)設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金母基金支持。
第二十三條 已登記并通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金除政府外的其他股東或有限合伙人可以按規(guī)定申請發(fā)行企業(yè)債券，擴大資本規(guī)模，增強投資能力。
第三章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運作和終止
第二十四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)主要投資于以下領(lǐng)域：
（一）非基本公共服務(wù)領(lǐng)域。著力解決非基本公共服務(wù)結(jié)構(gòu)性供需不匹配，因缺乏競爭激勵機制而制約質(zhì)量效率，體制機制創(chuàng)新不足等問題，切實提高非基本公共服務(wù)共建能力和共享水平。
（二）基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。著力解決經(jīng)濟社會發(fā)展中偏遠地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，結(jié)構(gòu)性供需不匹配等問題，提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量和效率，切實推進城鄉(xiāng)、區(qū)域、人群基本服務(wù)均等化。
（三）住房保障領(lǐng)域。著力解決城鎮(zhèn)住房困難家庭及新市民住房問題，完善住房保障供應(yīng)方式，加快推進棚戶區(qū)改造，完善保障性安居工程配套基礎(chǔ)設(shè)施，有序推進舊住宅小區(qū)綜合整治、危舊住房和非成套住房改造，切實增強政府住房保障可持續(xù)提供能力。
（四）生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域。著力解決生態(tài)環(huán)境保護中存在的污染物排放量大面廣，環(huán)境污染嚴重，山水林田湖缺乏保護，生態(tài)損害大，生態(tài)環(huán)境脆弱、風(fēng)險高等問題，切實推進生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善。
（五）區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域。著力解決區(qū)域發(fā)展差距特別是東西差距拉大，城鎮(zhèn)化仍滯后于工業(yè)化，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化等問題，落實區(qū)域合作的資金保障機制，切實推進區(qū)域協(xié)調(diào)協(xié)同發(fā)展。
（六）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)領(lǐng)域。著力解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)在經(jīng)濟社會發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境不完善，供給體系質(zhì)量和效率偏低，供給和需求銜接不緊密等問題，切實推進看得準、有機遇的重點技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。
（七）創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域。著力解決創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新在經(jīng)濟社會發(fā)展中的市場環(huán)境亟待改善，創(chuàng)投市場資金供給不足，企業(yè)創(chuàng)新動能較弱等問題，切實推進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。
投資于基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)模或承諾出資額的60%。
國家發(fā)展改革委將根據(jù)區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策適時調(diào)整并不定期發(fā)布基金投資領(lǐng)域指導(dǎo)意見。
第二十五條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投資于：
（一）未上市企業(yè)股權(quán)，包括以法人形式設(shè)立的基礎(chǔ)設(shè)施項目、重大工程項目等未上市企業(yè)的股權(quán)；
（二）參與上市公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份；
（三）經(jīng)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議明確或約定的符合國家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式。
基金閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。
第二十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金對單個企業(yè)的投資額不得超過基金資產(chǎn)總值的20%，且不得從事下列業(yè)務(wù)：
（一）名股實債等變相增加政府債務(wù)的行為；
（二）公開交易類股票投資，但以并購重組為目的的除外；
（三）直接或間接從事期貨等衍生品交易；
（四）為企業(yè)提供擔保，但為被投資企業(yè)提供擔保的除外；
（五）承擔無限責任的投資。
第二十七條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確基金的分配方式、業(yè)績報酬、管理費用和托管費用標準。
第二十八條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金章程應(yīng)當加強被投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財務(wù)風(fēng)險。
第二十九條 基金一般應(yīng)在存續(xù)期滿后終止，確需延長存續(xù)期的，應(yīng)報經(jīng)政府基金設(shè)立批準部門同意后，與其他投資方按約定辦理。
第四章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績效評價
第三十條 國家發(fā)展改革委建立并完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價指標體系。評價指標主要包括：
（一）基金實繳資本占認繳資本的比例；
（二）基金投向是否符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，綜合評估政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、資金使用效率及對所投產(chǎn)業(yè)的拉動效果等；
（三）基金投資是否存在名股實債等變相增加政府債務(wù)的行為；
（四）是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。
第三十一條 國家發(fā)展改革委每年根據(jù)評價指標對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效進行系統(tǒng)性評分，并將評分結(jié)果適當予以公告。有關(guān)評價辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。金融機構(gòu)可以根據(jù)評分結(jié)果對登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金給予差異化的信貸政策。
第三十二條 國家發(fā)展改革委建立并完善基金管理人績效評價指標體系。評價指標主要包括：
（一）基金管理人實際管理的資產(chǎn)總規(guī)模；
（二）基金管理人過往投資業(yè)績；
（三）基金管理人過往投資領(lǐng)域是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向；
（四）基金管理人管理的基金運作是否存在公開宣傳、向非合格機構(gòu)投資者銷售、違反職業(yè)道德底線等違規(guī)行為；
（五）基金管理人及其管理團隊是否受到監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰，是否被納入全國信用信息共享平臺失信名單；
（六）是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。
第三十三條 國家發(fā)展改革委每年根據(jù)評價指標對基金管理人績效進行系統(tǒng)性評分，并將評分結(jié)果適當予以公告。有關(guān)評價辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。各級政府部門可以根據(jù)評分結(jié)果選擇基金管理人。
第五章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)
第三十四條 國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門加強政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。
第三十五條 地方發(fā)展改革部門會同地方有關(guān)部門負責區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，并通過政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)報送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息。報送內(nèi)容包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經(jīng)營信息和風(fēng)險信息等。
第三十六條 對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國家發(fā)展改革委通過“信用中國”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會公布。地方發(fā)展改革部門可以根據(jù)各地實際情況，將區(qū)域內(nèi)失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單以適當方式予以公告。
發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作為供應(yīng)商參加政府采購活動、限制財政補助補貼性資金支持、從嚴審核發(fā)行企業(yè)債券等。
第三十七條 國家發(fā)展改革委在“信用中國”網(wǎng)站設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)專欄，公布失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單，及時更新名單目錄及懲戒處罰等信息，并開展聯(lián)合懲戒的跟蹤、監(jiān)測、統(tǒng)計和評估工作。
第六章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理
第三十八條 國家發(fā)展改革委會同地方發(fā)展改革部門嚴格履行基金的信用信息監(jiān)管責任，建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價制度，加快推進政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，加強對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。
第三十九條 對未登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機構(gòu)，發(fā)展改革部門應(yīng)當督促其在二十個工作日內(nèi)申請辦理登記。逾期未登記的，將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規(guī)避登記受托管理機構(gòu)”，并以適當方式予以公告。
第四十條 中央各部門及其直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后四個月內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報告、經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。
地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后四個月內(nèi)，向本級發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報告、經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。
重大事項包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。
第四十一條 發(fā)展改革部門通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場“雙隨機”抽查，會同有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進基金規(guī)范運作，有效防范風(fēng)險�；鹩嘘P(guān)當事人應(yīng)積極配合有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金合規(guī)性審查，提供有關(guān)文件、賬簿及其他資料，不得以任何理由阻擾、拒絕檢查。
第四十二條 對未按本辦法規(guī)范運作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機構(gòu)、托管機構(gòu)，發(fā)展改革部門可以會同有關(guān)部門出具監(jiān)管建議函，視情節(jié)輕重對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、取消登記等措施，并適當予以公告。
第四十三條 建立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金重大項目稽察制度，健全政府投資責任追究制度。完善社會監(jiān)督機制，鼓勵公眾和媒體監(jiān)督。
第四十四條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當自覺接受審計、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進行的監(jiān)督檢查。各級發(fā)展改革部門工作人員有徇私舞弊、濫用職權(quán)、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七章 附則
第四十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。
第四十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資境外企業(yè)，按照境外投資有關(guān)規(guī)定辦理。
第四十七條 本辦法自2017年4月1日起施行，具體登記辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。本辦法施行前設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機構(gòu)，應(yīng)當在本辦法施行后兩個月內(nèi)按照本辦法有關(guān)規(guī)定到發(fā)展改革部門登記。
PS：小貼士
《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》有關(guān)起草背景和內(nèi)容介紹
近日，國家發(fā)展改革委印發(fā)了《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)[2016]2800號，以下簡稱《辦法》）�，F(xiàn)將《辦法》起草背景和主要內(nèi)容介紹如下：
一、《辦法》起草背景和起草過程
黨中央、國務(wù)院高度重視政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展工作。2016年《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)[2016]18號）提出：“根據(jù)發(fā)展需要，依法發(fā)起設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金、公共服務(wù)發(fā)展基金、住房保障發(fā)展基金、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金等各類基金，充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)”。2014年《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)[2014]60號）提出：“大力發(fā)展股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，鼓勵民間資本采取私募等方式發(fā)起設(shè)立主要投資于公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)域開發(fā)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)投資基金。政府可以使用包括中央預(yù)算內(nèi)投資在內(nèi)的財政性資金，通過認購基金份額等方式予以支持”，并明確要求發(fā)展改革委制定“政府使用包括中央預(yù)算內(nèi)投資在內(nèi)的財政性資金，支持重點領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法”。
為進一步規(guī)范政府出資行為，促進政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)健康有序發(fā)展，按照黨中央、國務(wù)院的決策部署，在總結(jié)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金已有的運作實踐基礎(chǔ)上，發(fā)展改革委研究起草了《辦法》。在《辦法》起草過程中，我們多次組織召開部門和行業(yè)座談會，深入調(diào)研和廣泛聽取地方政府和行業(yè)、專家的意見�！掇k法》發(fā)布后，還將指導(dǎo)各級政府規(guī)范設(shè)立和有效運用產(chǎn)業(yè)投資基金，發(fā)揮好政府對社會投資的帶動和引導(dǎo)作用。
二、《辦法》出臺的意義和目的
當前，政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金已成為我國各級政府廣泛使用的投融資工具，近年來呈加速增長之勢，并已形成以長三角、環(huán)渤海地區(qū)為聚集區(qū)域，并由東部沿海地區(qū)向中西部全面擴散的分布特征。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金市場格局呈現(xiàn)國家級、地方級發(fā)展規(guī)�；⑹袌龌奶攸c。從國家層面看，如國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投引導(dǎo)基金、國家中小企業(yè)發(fā)展基金等吸引了有實力的企業(yè)、大型金融機構(gòu)等社會資本參與，投向國家重點支持領(lǐng)域和行業(yè)。從地方層面看，如中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、山東省股權(quán)投資引導(dǎo)基金、湖北省長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)基金等采用參股設(shè)立子基金等方式，重點支持省市級經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域�！掇k法》出臺的意義和目的主要有以下幾個方面：
一是主動把控政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展總體趨勢。作為傳統(tǒng)銀行和資本市場之外的重要金融媒介和投融資工具，產(chǎn)業(yè)投資基金是有效市場和有為政府相結(jié)合的一個關(guān)鍵著力點。十八大以來，政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金成為創(chuàng)新政府投融資資金運用方式、提高政府出資資金使用效率的重要選擇，為發(fā)揮政府資金引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，吸引社會資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了積極作用。
在進一步做好促投資、穩(wěn)增長實踐中，政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金還會有更快和更大規(guī)模增長。如何在宏觀層面上把握政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金總體運行動態(tài)和發(fā)展趨勢，完善政府資金運用績效評價制度，分析評價政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投融資效果和總體政策效果，不斷提高政府資金使用效率，防范化解政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投融資過程中的潛在風(fēng)險，更好發(fā)揮政府資金市場化配置的杠桿作用，需要在國家層面有更全面和更完善的政策法規(guī)予以規(guī)范和引導(dǎo)。《辦法》的出臺順應(yīng)了這一發(fā)展趨勢要求。
二是健全和完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)管理和監(jiān)督評價政策體系。目前，政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可直接適用的法律法規(guī)和相關(guān)政策主要有《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2008〕116號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)改委2005年39號令）、《私募投資基金管理辦法》（證監(jiān)會2014年105號令），以及《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)[2015]210號）等。這些文件從不同層面和不同角度對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金資金募集、基金投向、基金監(jiān)管等基金運作環(huán)節(jié)進行了規(guī)范和指導(dǎo)。地方政府也根據(jù)自己的實際情況，有針對性地出臺了本地政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的管理辦法。
然而，現(xiàn)有監(jiān)管政策還不夠健全完善。在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立之后，還需要從政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的政策屬性和政府性資金屬性出發(fā)，對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的總體運行狀況進行信息采集和風(fēng)險監(jiān)測，對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投融資活動的總體狀況和發(fā)展趨勢進行政策評估、信用評估和趨勢把控。本《辦法》的出臺，正是從這些方面進一步健全了政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)管政策評價制度，補充、完善了我國基金業(yè)管理的政策體系。
三是創(chuàng)新完善政府投融資管理體制的具體措施之一�！掇k法》的出臺是根據(jù)事中事后監(jiān)管要求，針對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立后的投融資行為，對以投資基金方式進行的政府投融資活動進行宏觀監(jiān)測和管理，是對進一步創(chuàng)新完善政府投融資管理體制的具體落實。
四是有利于更好地貫徹國家發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策。設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的核心在于，通過財政性資金撬動社會資本進入國民經(jīng)濟發(fā)展重點領(lǐng)域，及具有較大發(fā)展?jié)摿�、�?jīng)過前期扶持培育后可成長為新的經(jīng)濟增長點的領(lǐng)域。《辦法》提出由負責宏觀經(jīng)濟管理和國家產(chǎn)業(yè)政策的發(fā)展改革部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策進行主動地符合性評價，保證基金在實際運作過程中“不走偏”，有利于國家產(chǎn)業(yè)政策的貫徹執(zhí)行。
三、《辦法》的主要內(nèi)容
《辦法》共七章四十七條，針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以信息登記、績效評價和信用評價的方式對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運行進行宏觀信用信息監(jiān)督管理。
第一章是總則，主要對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其組織形式、管理架構(gòu)及運行管理等進行界定和原則性規(guī)定，明確《辦法》加強事中事后信用信息監(jiān)管的原則，確定具體信用信息監(jiān)管方式和監(jiān)管責任主體。
第二章從基金資金募集開始，具體明確政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息的登記管理體制，包括登記程序、登記方法，登記內(nèi)容等。
第三章明確了政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投向的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具體包括非基本公共服務(wù)領(lǐng)域、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域、住房保障領(lǐng)域、生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和先進制造業(yè)領(lǐng)域、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域等。并強調(diào)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的具體投資對象應(yīng)是未上市企業(yè)股權(quán)，或者上市公司的定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易的股份。
第四章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績效評價體系及評價方法。評價包括兩個方面，一是對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運行績效的評價，二是對基金管理人績效的評價。評價采取系統(tǒng)性評分辦法，并將評分結(jié)果適當予以公告。
第五章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)。建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；各級發(fā)展和改革部門負責區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，并與全國信用信息共享平臺聯(lián)網(wǎng)互通。對于存在不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國家發(fā)展和改革委通過“信用中國”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會公布。
第六章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理，主要是針對基金的信用信息進行具體監(jiān)管。監(jiān)管采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場“雙隨機”抽查方式，對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進基金規(guī)范運作，有效防范風(fēng)險。
第七章是附則，對《辦法》具體施行進行了說明。
四、《辦法》的主要特點
一是注重部門間協(xié)作。《辦法》充分考慮不同監(jiān)管部門的分工職責，充分考慮現(xiàn)有基金業(yè)監(jiān)管政策相關(guān)要求，充分考慮監(jiān)管部門間的配合與協(xié)作，避免出現(xiàn)重復(fù)、交叉和多頭監(jiān)管，恪盡職守，突出強調(diào)了發(fā)展改革部門在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金中的政府投融資行為特征，重點監(jiān)管產(chǎn)業(yè)政策方向，積極完善基金業(yè)發(fā)展整體監(jiān)管政策體系建設(shè)。
二是堅持并突出事中事后監(jiān)管原則。《辦法》重點強調(diào)針對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立后的運行監(jiān)測、信用評價和績效評價，對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的政策效果和投融資績效進行宏觀總體評估。
三是堅持貫徹“放管服”行政管理體制改革精神�！掇k法》以政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記信息管理系統(tǒng)為依托，將基金設(shè)立前審批改為設(shè)立后登記信用信息，并實行分級登記管理，堅持貫徹落實行政管理體制“放管服”改革要求，強化基金運行環(huán)境建設(shè)和服務(wù)行業(yè)健康發(fā)展。
四是突出信用約束理念，創(chuàng)新政府宏觀管理方式。不同于傳統(tǒng)意義上政府投融資行為中的審批制、核準制和備案制等行政管理工具，《辦法》創(chuàng)新政府宏觀監(jiān)管方式，提出了“登記+信用約束”的行政管理模式，將信用監(jiān)管運用到政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)的監(jiān)管上，通過與全國信用信息共享平臺和“信用中國”網(wǎng)站互聯(lián)互通，有助于政府在宏觀調(diào)控中更好地把握苗頭性、傾向性和潛在性問題，推動政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，切實發(fā)揮好服務(wù)實體經(jīng)濟的積極作用。
五是著重宏觀監(jiān)管避免行政干預(yù)。《辦法》對基金的具體經(jīng)營管理和投融資行為沒有增加行政審批和行政干預(yù)，既對政府資金使用方式的轉(zhuǎn)變效果和投融資行為有明確的方向把握、信息分析和績效評價，又保證政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金按照市場化、專業(yè)化原則依法獨立運作。
六是為地方政府設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金尋找出資方、遴選基金管理人提供重要參考�！掇k法》提出建立并完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人績效評價指標體系，每年根據(jù)特定的評價指標對基金和基金管理人進行系統(tǒng)性評分，并將結(jié)果適當予以公告，為社會投資方和地方政府選擇合適的基金和基金管理人提供參考，也對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的運作提出指導(dǎo)性要求。